Gewährleistungsaufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen : die hoheitliche Regulierung gesellschaftlicher Selbstregulierung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht / von Johannes Junker
Netto: 32,19 €34,44€
inkl. MwSt. zzgl. Versand
Bearbeitungszeit: 3 Werktage
Sofort lieferbar (auf Lager)
1x Stück verfügbar
Artikelzustand Mangelware (nachgebunden):
- Stark gebrauchter Zustand / Mangelware
- Buchrücken fehlt und wurde maschinell nachgebunden
- Seiten können fehlen, weil die Prüfung aller Seiten zu zeitaufwendig ist
- Coverseiten können vom Text abgeschnitten sein
- Vereinzelte Seiten können lose sein
- Blattübergänge können Unterschiede aufweisen
- Es handelt sich um Jahrzehnte alte Bücher, die nicht für Allergiker oder anspruchsvolle Kunden geeignet sind
Buchzusammenfassung:
Die staatliche Aufsicht über den Finanzdienstleistungssektor hat in den letzten Jahren an Bedeutung zugenommen.
FAQ zum Buch
Gewährleistungsaufsicht ist eine Form der regulierten Selbstregulierung, die darauf abzielt, Standards der Aufgabenwahrnehmung und die Rückbindung an das Gemeinwohl zu sichern. Sie wird in zwei Varianten, Regulierungsaufsicht und Überwachungsaufsicht, unterschieden. Die Textquelle erwähnt nicht explizit, ob es sich um eine neue Form der Aufsicht handelt. Dieses FAQ wurde mit KI erstellt, basierend auf der Quelle: S. 41, ISBN 9783428110865
Die Gewährleistungsaufsicht konzentriert sich auf die staatliche Verantwortung für die Erfüllung öffentlicher Aufgaben, während die Fachaufsicht eine Weisungsbefugnis in der Ermessensausübung und die Kombination von Kontrolle und Steuerung umfasst. Die Gewährleistungsaufsicht hängt von der Qualität der Verantwortungsteilung zwischen Staat und Gesellschaft ab, während die Fachaufsicht präventive und repressive Maßnahmen koordiniert. Dieses FAQ wurde mit KI erstellt, basierend auf der Quelle: S. 42, ISBN 9783428110865
Die Unterscheidung von Staat und Gesellschaft ist entscheidend für die Verantwortungsteilung in der Gewährleistungsaufsicht, da die staatliche Verantwortung für die Aufgabensubstanz und die gemeindliche Verantwortung für die Aufgabenausführung abgegrenzt werden. Die Fachaufsicht des Staates umfasst eine Weisungsbefugnis zur Steuerung und Kontrolle, die sowohl repressiv als auch präventiv wirkt. Diese Differenzierung ermöglicht eine klare Zuordnung von Aufgaben und Kontrollmechanismen zwischen staatlichen und gesellschaftlichen Akteuren. Dieses FAQ wurde mit KI erstellt, basierend auf der Quelle: S. 42, ISBN 9783428110865
Die Wirtschaftsaufsicht verfolgt das Ziel, das Wirtschaftsverhalten von Wirtschaftssubjekten in Einklang mit rechtsverbindlichen Maßstäben zu halten. Sie dient der staatlichen Überwachung der Wirtschaft und ist geprägt von einer grundsätzlich negativen Zielsetzung, die auf die Einhaltung von Rechtsnormen abzielt. Dabei geht es insbesondere um die Sicherstellung von Rechtsordnung und Verhältnismäßigkeit im wirtschaftlichen Handeln. Dieses FAQ wurde mit KI erstellt, basierend auf der Quelle: S. 51, ISBN 9783428110865
Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne des WpHG und KWG sind Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und nach §53 Abs. 1 S. 1 KWG tätige Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen gewerbsmäßig oder in einem umfassenden Geschäftsbetrieb erbringen. Sie umfassen Unternehmen, die Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen gewerbsmäßig anbieten, wobei letztere nach KWG definiert sind. Der Begriff umfasst auch Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen zusammen mit Nebendienstleistungen anbieten. Die Definition verweist auf die Spezifikationen des KWG für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute. Dieses FAQ wurde mit KI erstellt, basierend auf der Quelle: S. 58, ISBN 9783428110865
Wertpapierdienstleistungsunternehmen tragen zum Funktions- und Anlegerschutz bei, indem sie die Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes sichern. Ihre Existenz und das Interesse an Prosperität reflektieren öffentliche Interessen, die zur Stabilität des Systems beitragen. Dies entspricht dem Ziel der Gesetze KWG und WpHG, die Funktionsfähigkeit des Finanzsektors zu gewährleisten. Dieses FAQ wurde mit KI erstellt, basierend auf der Quelle: S. 64, ISBN 9783428110865
